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国泰君安证券股份有限公司 关于湖北亨迪药业股份有限公司保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亨迪药业保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515保荐代表人姓名：王栋 联系电话：021-38677593现场检查人员姓名：李懿现场检查对应期间：2022年度现场检查时间：2022年12月10日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1）访谈公司相关董事、监事、高管人员；（2）检查公司三会会议文件；（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）核查公司就有关事项出具的说明。人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √是否保存完整签名确认 √部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √行职责 √相应程序和信息披露义务化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √否独立 √同业竞争 √（二）内部控制 现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 立内部审计部门（如适用） √度并设立内部审计部门（如适用） √否合规（如适用） √议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √告等（如适用）一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √问题等（如适用）会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √及内部审计工作中发现的问题等（如适用）的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √计工作计划（如适用）二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √作报告（如适用）提交一次内部控制评价报告（如适用） √ √等事项是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。 √取得重要进展 √符合公司信息披露管理制度的相关规定 √互动易网站刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。 其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √者其他资源的制度存在直接或者间接占用上市公司资金或者其 √他资源的情形应的信息披露义务 √ √的信息披露义务不清偿被担保债务等情形 √重新履行了相应的审批程序和披露义务 √（五）募集资金使用现场检查手段：（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）了解募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。 √监管协议 √行委托理财等情形资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √入、改变实施地点等情形募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √目进度、投资效益是否与招股说明书等相符风险 √（六）业绩情况现场检查手段：（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报告等资料；（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。存在明显异常 √（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。（八）其他重要事项现场检查手段：（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 露 √披露 √合理原因 √存在重大变化或者风险 √者风险 √问题是否已按相关要求予以整改 √二、现场检查发现的问题及说明无 （以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司保荐代表人（签字）： ________________ ________________ 李 懿 王 栋 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日
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